11份A股獨董罰單喊冤的看門人
11份A股獨董罰單：“喊冤”的看門人
本年4月，浙江證監局點名了ST巴士獨立董事陳信勇、陳銀華、金洪飛，對陳信勇等3人給予申飭，并別離處以3萬元罰款，原因是ST巴士2017年第一季度陳訴、半年報、第三季度陳訴披露的信息存在虛假記載。
喊冤的獨立董事
別的，國聯水產、高樂股份、*ST皇臺、*ST勤上獨立董事均遭到羈系點名，來由是“未按規定推行勤勉盡責義務。”
無論是市場，仍是羈系，都在更加準確地勾勒獨立董事的指責鴻溝。
但是這個履職歷程卻千差萬別，11份罰單中，就有獨立董事大年夜喊“冤枉”。
2016年通過重大年夜資產重組收購年富供應鏈的寧波東力，遭遇了收購標的虛構境外業務等虛增利潤4.3億元等詐騙行為。
就在8月11日，中國上市公司協會公布《獨立董事促進上市公司內部控制工作指引》。
故事不同，履職生態在變，但是看門人責任，卻依然是不克不及觸碰的底線。
“時任獨立董事曹曉倫、時任獨立董事馮芳、時任獨立董事王曉……在仁智股份2017年年報上具名，保證內容真實、準確、完整，沒有證據表白其已勤勉盡責，是2017年年報虛假記載違法行為的其他直接責任人員”，8月13日，浙江證監局對*ST仁智的《行政處罰及市場禁入事先奉告書》也寫道。
在這種生態下，部門上市公司內控風波曝出，獨立董事往往起首成為輿論的一個焦點。
從胡鳳濱訴證監會證券羈系行政處罰及行政復議案來看，司法構造支持了具名就應賣力的立場。
“上市公司也不會讓你了解太多的信息，就是文件發給你具名、蓋印，開會有的時候可以去，有的時候必需去，有的時候不用去。”8月14日，一位不肯簽字、曾繼承上市公司獨立董事人士告訴21世紀經濟報道記者。
獨立董事任一在通告中回憶，言語中頗多無奈。
值得一提的是，陳一紅同時也是波導股份的獨立董事。
21世紀資本研究院獨立跟蹤數據發明，本年以來，證監會11份處罰書，跳動財經，跳動財經，直接點名了部門獨立董事，“未推行勤勉盡責義務，對公司違規行為負有重要責任”，以為其看門人作用缺失。
21世紀資本研究院采集數據顯示，在11份處罰書面前，獨立董事“確保有足夠的時間和精力勤勉盡責地推行職責，做出獨立判定，不受該公司主要股東、實際控制人或其他與公司存在利害關系的單元或個人的影響”的聲明，如今看來有些慘白。
8月14日，曾繼承*ST聯華、涪陵榨菜等多家上市公司獨立董事的朱少平接管21世紀經濟報道記者采訪指出，“法令規定，獨立董事代表社會公家和中小股東的利益，某種程度上，是董事會當中與大年夜股東相制約的一種氣力，其目的是為了提升上市公司治理水平，更好地庇護上市公司出格是中小股東的利益。”
5月底，郭永清剛剛宣布辭去黃山旅游獨立董事一職。
本年5月14日，博騰股份收到了重慶證監局一紙處罰書：2018年4月18日至6月30日期間，博騰股份累計向實際控制人提供資金2.23億元，且半年度陳訴未按規定披露……
“一些獨立董事被處罰，站在他的角度很冤枉，但假如站在羈系的角度，站在投資者的角度，假如每個董事都無法起到應有的作用，那公司被掏空就是早晚和必然的事”，一位接近羈系人士如此評價。
博騰股份的獨立董事郭永清，就是其中之一。
北京市高級人平易近法院行政判決書以為，“對公司違法信息披露的法令責任，對相關責任人員的處罰具有附隨性，從屬于公司信息披露違法行為的法令責任。而認定公司組成信息披露違法行為需要以公司主不雅上存在存心為要件，認定附隨性的相關責任人員的法令責任，則不需要相關責任人員必需具有主不雅存心以及客不雅上主動到場。當事人是否具有主不雅存心以及在信息披露歷程中是否主動到場并發揮重要作用，只影響責任的大年夜小和處罰的輕重，而不影響作為附隨性責任人員的認定，除非當事人能夠證明本身在公司信息披露歷程中盡到了勤勉盡責義務。”
21世紀經濟報道記者跟蹤發明，連日來多家上市公司呈現獨董去職，涉及到東方網力、順利辦、麥迪科技等企業。
不外，其他涉案的上市公司獨董，就沒那么幸運了。
公司取得接洽，并提示了關于公司失聯的風險。從此，中毅達相關通告均以獨立董事的名義公布，直至2019年3月14日中毅達完成董事會改組。
“假如你一直不同意董事會的議案，那到期可能就不提名你繼承獨立董事了。”
2019年10月9日當天，ST摩登3位獨立董事劉運國、梁洪流、郭葆春均提出告退。
而另一廂，頂著“花瓶獨董”、“獨董不獨”的譏諷，實施近20年的獨立董事制度，以及上市公司獨立董事，彷佛成了一個尷尬的存在。
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